COORDENAÇÃO DE APERFEIÇOAMENTO DE PESSOAL DE NÍVEL SUPERIOR
Análise de Riscos
PROCESSO Nº 23038.021151/2017-26
A presente análise de risco deve ser usada no gerenciamento quanto à viabilidade da contratação, porquanto, identifica os riscos detectados em lições aprendidas em contratações passadas, com o fim de evitar problemas já ocorridos nessas contratações, e, para cada risco identificado:
Foi descrito o tipo de risco;
Foi definida a probabilidade de ocorrência em alta, média e baixa;
Foi definido o impacto, em caso de materialização de determinado evento;
Foi definido o risco, como função da probabilidade e do impacto (e.g. alto, médio e baixo); e
Para os riscos que ensejaram tratamento:
Foram definidas as ações necessárias para mitigar a probabilidade de ocorrência ou o impacto, caso o risco tenha sido concretizado;
Foram definidos os responsáveis por cada ação de mitigação; e
Foram estabelecidos os respectivos prazos para execução das ações de mitigação.
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Objeto de contratação = MARY ANN LIEBERT - MAL |
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RISCO |
Estimativa da |
Impacto em caso se materialize o evento - de acordo com a quantidade de vezes que ocorre no ano. |
Estimativa de risco, como função da probabilidade e do impacto |
Responsável e Ação |
Tempo para sanar o problema |
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Problemas de Acesso na Base do Portal de Periódicos |
Baixa/Moderada/Alta |
Baixa/Moderada/Alta |
de 0.001 à 0.9 |
Departamento de TI da CAPES |
5 dias |
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Falta de acesso à base de dados do conteúdo específico |
Baixa/Moderada/Alta |
Baixa/Moderada/Alta |
de 0.001 à 0.9 |
Caberá ao Editor ao disponibilizar do Conteúdo Faltante |
5 dias |
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Falha de download |
Baixa/Moderada/Alta |
Baixa/Moderada/Alta |
de 0.001 à 0.9 |
Caberá ao Editor verificar a referida falha |
5 dias |
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Problema de IP por conta do Editor |
Baixa/Moderada/Alta |
Baixa/Moderada/Alta |
de 0.001 à 0.9 |
Caberá ao Editor a atualização do IP/Proxy |
10 dias |
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Suspensão de serviço por falta de pagamento |
Baixa/Moderada/Alta |
Baixa/Moderada/Alta |
de 0.001 à 0.9 |
Diretoria de Gestão |
15 dias uteis (com base no art. 1.070, do CPC). |
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ANÁLISE QUALITATIVA DOS RISCOS: MATRIZ DE IMPACTO DE RISCOS |
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Objetivos da Contratação |
Muito baixo (0,10) |
Baixo |
Moderado |
Alto |
Muito alto |
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Acesso à base de dados |
Queda no número de acesso insignificante (<2%) |
<5% Queda no número de acesso |
5-10% de queda no número de acesso |
10-20% de queda no número de acesso |
>20% de queda no número de acesso |
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Cronograma (eventuais problemas que possam surgir durante o procedimento da contratação) |
Deslocamento insignificantes |
Deslocamento no cronograma <5% |
Deslocamento no cronograma 5-10% |
Deslocamento no cronograma |
Deslocamento global do cronograma |
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Infraestrutura |
Aumento pouco perceptível no número problemas registrados no fale conosco |
<5% de aumento dos problemas registrados no no fale conosco |
5-10% de aumento dos problemas registrados no no fale conosco |
10-20% de aumento dos problemas registrados no no fale conosco |
>20% de aumento dos problemas registrados no no fale conosco |
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Qualidade |
Queda de qualidade pouco perceptível |
Apenas aplicações muito exigentes são afetadas |
Redução da qualidade requer aprovação da área técnica e dos usuários |
Redução da qualidade inaceitável ao usuário |
Contrato finalizado, uma vez que a performance do objeto contratado não condiz com os objetivos da CAPES |
Portanto, em conformidade com o 20 da Instrução Normativa n° 5, de 05 de maio de 2017, estes são os preceitos fundamentais quanto à a análise dos riscos relativos à contratação e à gestão do contrato, sendo que sua finalidade é de mitigar os riscos identificados durante e após a contratação.
 | Documento assinado eletronicamente por Armando Fortes Peixoto, Assistente em Ciência e Tecnologia, em 22/12/2017, às 11:57, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 25, inciso II, da Portaria nº 01/2016 da Capes. |
 | A autenticidade deste documento pode ser conferida no site http://sei.capes.gov.br/sei/controlador_externo.php?acao=documento_conferir&id_orgao_acesso_externo=0, informando o código verificador 0585355 e o código CRC 8A20A259. |
| Referência: Processo nº 23038.021151/2017-26 | SEI nº 0585355 |